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如何提高國家自然科學基金申請的中標率
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如何提高國家自然科學基金申請的中標率
胡漢杰 2004年11月12日
原國家基金委化學部高分子學科主任

  一年一度的國家自然科學基金的申請工作正在漸漸排上廣大科研人員的案頭,如何能申請到國家自然科學基金,如何提高自己所報項目的獲準率,正逐漸成為眾多學者思考的問題。根據本人在基金委工作多年的經驗,本人體會,在國家基金項目的評審過程中,篩選優秀項目的依據主要是兩個方面,即:申請書所報研究課題的重要性和從申請書中所體現出來的申請人的個人學術水平及工作能力。因此可以說提高申請基金中標率的關鍵,是申請書的選題和書面表達兩個環節。如何在基金申請中做好這兩個環節的工作,本文擬給出一些參考性建議。

  一、如何選報一個好的研究課題

 申請書中所選的研究課題,是申請書是否具有競爭力的集中體現,如能選擇一個有重要意義的研究課題,則該申請書自然就具備了潛在的競爭力。這里所謂的"有重要意義",是指包括對發展科學有重要的學術意義;包括有潛在的重要新技術、新材料前景;也包括未來的科研成果對解決國民經濟和社會發展有重大推動作用的多重意義上的重要性。而一般性的新產品開發,不具創新意義的一般性研究課題,其"重要"性較弱,因此在國家基金申請中不具競爭力。  
  由于國家自然科學基金是為了發展科學(含技術)、發展國家基礎性科學研究(含技術研究)而設立的基金,因此對申請項目除要求有"重要性"之外,還要求有"創新性"和"學術性"(含科學及技術兩個方面)。當然,不同申請課題中體現的這種"創新性"和"學術性"程度會有所不同,創新性、學術性越強,競爭力會越強,而完全不具備創新性或學術性的課題是不具競爭力的。因此在申請國家基金的選題方向,申請者還要注意突出申報課題中的創新之處和在申請課題中主要擬研究的學術、技術問題。   
  申請基金選題的來源不外乎是從自己工作積累中產生或從文獻調研中產生。從自己工作積累中產生申請課題時應注意從自己工作的眾多方面和眾多實驗現象中提煉出具有學術內容(含新技術內容)的問題來醞釀成申報基金的研究課題,這樣通過提煉的課題才具有自己的創新性。而不要將現有手頭工作集合起來,不加深化、不加提煉地"打包"成基金課題來申請基金,這樣的效果往往是重點不突出,學術問題不突出、創新之處不突出,而影響基金申請的中標率。若申請基金的課題來源于文獻調研、文獻追蹤,則應注意對文獻工作應有自己的改進性想法或將文獻上的新方法用于自己現有的工作,從而發展出新的具有某種創新意義的研究課題。這樣來申請基金自然可以提高自己申請書的競爭力。不希望用完全追蹤文獻、完全重復文獻或專利工作的思路來申報基金項目,這種課題即使再"新",也是"重復",也不具創新性,因此也就不具備在基金評審過程中的競爭力。  
  下面舉例說明什么樣的選題才具備重要性、創新性、學術性:  
  例課題1:"聚丙烯和聚酰胺的共混研究"。這個課題給人一個"泛泛研究共混體系,發展增韌聚丙烯材料"的印象,若申請書的研究內容也是按這種思路來寫,則在這種申請書中將看不到申請者擬研究的學術問題,看不到申請者的創新思路,而僅僅是以一種"炒菜"方式,摸索一種新的增韌聚丙烯的配方。這樣的工作雖也需要,但學術性不突出,創新性不明顯,工作水平也必然是一般性的,工作的重要性也屬一般化,這樣的立題在國家基金的申請中是不具競爭力的。  
  例課題2:"螺桿剪切因素對聚丙烯、聚酰胺共混體系與相形態的影響研究"。這個課題同樣是研究聚丙烯和聚酰胺的共混體系,但研究內容顯然已不再是該體系的最佳配方研究,而是深入到外力對不相容體系相形態的影響研究。這個課題中包含了重要學術問題,在研究這個學術問題中,可以體現出申請者自己的創新研究思路,這個課題的研究成果不僅可以提供新性能的聚丙烯材料,也可以從學術上、技術上在共混體系加工領域提供許多新知識。因此該課題的學術性、創新性、重要性(學術意義及新材料方面)均很明顯,這樣的課題如果在研究內容的書寫方面深入地寫出自己的工作思路,在基金評審中應當具有很強的競爭力。  
  例1和例2的明顯區別在于,課題1的選題內容是:只要求把成果做出來,而不管其中的道理,似是只想"知其然,而不問其所以然";課題2選題的內容是,在研究變化規律的基礎上,把最佳成果做出來,研究目標是"知其然,更要知其所以然"。課題1和課題2是在受理基金項目中經常遇到的兩種思考方式,顯然課題2的思考方式在申請國家自然科學基金項目時是有利的。  

  二、如何填報申請書  

  好的選題是基金申請中標的前題之一,但不是中標的全部依據。選到一個好的研究課題,申請者如何來做這個課題?在開展該工作方面是否有創新工作思路?申請者工作能力如何?等問題是第二環節基金評審的重要依據。如何回答好這些問題,如何在基金申請中書面表達出自己的工作能力和工作的創新思路,是基金申請中標的另一關鍵。  
  在基金申請書中,體現申請者工作思路、工作能力的欄目為"報告正文"中第一項"立論依據和研究內容"中的"1.立論依據","2.研究內容"和"3.研究方案"(或"技術路線")三個子欄目。因此填報好這三個子欄目是填報基金申請書的核心之處。  
  對于"立論依據"欄目的填寫,主要應填寫如下內容:a.本項研究的重要性及工作背景簡介(學術背景,技術背景,應用背景等),b.本項課題的國內外研究現狀、存在的學術問題、爭論點及研究趨勢,c.本人開展此課題研究的工作基礎、工作苗頭、選擇本課題的思路,d.本課題的成果前景等四個方面。當然根據自己申請課題的實際情況,在具體填報"立論依據"時,可以根據上述四個方面有所增減,但上述內容的a、b兩項應是必須填寫的內容。"立論依據"的填報內容,主要是說明所選課題的重要性及體現申請者本人對相關文獻、工作背景分析等工作調研的能力和對本課題的深思熟慮的程度。顯然,在"立論依據"欄把上述4方面的有關情況講得越透徹,分析問題越深入,越能體現所選課題的重要性和申請者個人的研究能力。  
  對于"研究內容"的填寫,主要應填寫:對擬研究課題中關鍵技術、技術問題的分析及擬著手解決、研究、認識的途徑。不是要求僅寫擬開展研究的工作步驟,而是要求填報在各工作步驟中,擬解決什么問題及解決問題的具體研究思路。"研究內容"欄目是申請者表達自己從事本研究工作的工作能力及創新思路的文字材料,因此若在本欄目中僅書寫工作步驟是體現不出申請者的能力及從事本研究有何創新之處的。只有表達出具體的研究思路,才能從中體現出自己的工作能力和從事本研究的創新之處,只有這樣,才能使自己的申請書和其它申請書相比,體現出競爭力。  
  對于"研究方案"的填寫,主要應填寫:在"研究內容"欄目所列出的工作思路下,具體開展研究工作的方案、解決具體學術難題的方案等內容。如,具體的合成路線,如何獲取數據及如何分析數據等。"研究方案"欄目的書寫是體現本課題的工作思路是否可行,工作有否創新的文字材料。在"研究方案"欄目填報的內容,應是"研究內容"欄目所填的內容的細化和具體化,而不是上述內容再填寫一遍。  
  在填寫"研究內容"和"研究方案"時,有關自己的學術思路,具體的技術路線,如何解決可能遇到的學術、技術難題等內容,應當盡可能地講出來,以便評審人能基本了解你的工作思路,從而便于判斷你的工作能力及工作水平。但評審人在評審你的項目時不必要完全精確掌握你的工作思路,因此申請人對自己工作思路的絕竅之處可以有所保留,不必百分之百地完全真實地寫出來,以免自己工作泄密,這樣做是允許的,也是應當注意的。  
  在填報基金申請書時,其他欄目雖然相對上述三個子欄目的重要性有所降低,但也有必須注意之處,本文不再詳述,僅簡要歸納如下:  
  "基本信息"(簡表欄),應選準第一個申請學科和學科代碼;  
  "項目組成員表"欄,應注意所報成員姓名中,不要有超項者;  
  "報告正文"中,1-4 "創新之處"欄,應在研究內容和研究方案書寫的內容基礎上,畫龍點睛地指出創新之處即可,不必文字太多。  
         2-3 "申請人簡歷"欄,應有畢業學校,學位,論文題目,導師姓名及所從事過的主要工作和發表論文等內容。  
  其它,"申請者承諾"及"項目成員承諾",要本人簽字。  

三、杰出青年基金的申請  

  上述"如何填報申請書"的內容僅適合于自由申請項目、青年基金項目、地區基金項目及重點、重大項目子課題申請書的填報。對"杰出青年基金"的申請,由于沒有申請書格式,僅有一個"申請提綱",因此上述內容不適于"杰出青年基金"的申請。申請"杰出青年基金"的提綱大致包括以下內容,即:a.簡表,b.所獲項目情況和獲獎情況,c.過去工作成績、意義、評價,d.今后工作設想、研究內容、思路,e.所發表文章SCI及EI收錄統計,f.論文、評價意見、獲獎證書等附件。申請者應根據上述提綱,自己編寫一本申請書材料。在編寫"杰出青年基金"申請書時,對上述6條內容的編寫建議如下:  
  a.簡表,填表即可;  
  b.所獲項目情況和獲獎情況,分類,列表即可;  
  c.過去工作成績、意義、評價。這部分是申請書的核心部分,申請者應根據自己的學術成長過程,把在所從事過的工作(曾取得成就的工作)中,當時的工作思路,解決了什么重要學術、技術難題,取得了什么樣的成果及這些成果在學術上、新技術方面的重要意義和別人對你的評價意見(包括稿件錄取信、引文、獲獎、鑒定、推廣情況等)等內容按不同工作,逐項寫出。這樣編寫素材的好處是,評審人可以從中了解你的成長過程及你在各項成果中所起的學術作用。在本項內容的編寫中,請不要僅僅羅列成果及對成果的逐一說明,那樣將難以體現你個人在成果中的學術作用及學術水平;  
  d.今后工作設想、研究內容、思路。這個欄目也是杰出青年基金申請的核心部分之一,本欄目的內容類似一般基金申請書中的"立論依據","研究內容","研究方案"(技術路線)三個欄目的填報內容,唯"工作設想"部分不必像"立論依據"欄目那樣用太多的文字來分析有關工作背景;  
  e.SCI及EI收錄。請情報單位查一下數據并蓋章,然后填表即可;  
  f.論文、評價意見、獲獎證書等附件。整理上述證明材料,和申請書正文一起整編成冊。  

  四、其它應注意之處  

  國家自然科學基金的申請一年只受理一次,而且總的中標率也只有20%左右,因此在申請國家自然科學基金項目時,應珍惜每一次申請機會。為了提高申請基金的中標率,除應做好選題和做好申請書的書面表達之外,在選題和書面表達之前做好充分準備也是必須的。這些準備工作包括:1.選題的醞釀,2.研究思路的醞釀二個方面的準備。  
  在選題的醞釀方面,應結合自己工作的年終總結,找出自己現有工作中的新苗頭,發現的新學術問題或通過文獻調研結合自己的工作基礎,尋找適合自己研究的新工作內容。在這種通過工作總結或文獻調研來選擇申請課題的過程中,要注意做到從一般性工作中提煉學術問題,從文獻中及工作中發現新的創新思路,爭取使自己的學術思路提高一步。這樣做既有利于提高基金申請中的獲準率,更有利于自己工作水平的盡快提高。  
  在填報中申請書的醞釀方面,注意在選定課題之后,填報申請書之前,應考慮一下關于這個課題別人是怎樣開展工作的,我再做此工作應從何處著手,以體現我的工作特色。選定大體工作思路后,應進一步考慮,我這樣去研究可能遇到哪些重要學術、技術問題,對這些學術、技術問題,我準備如何去解決或如何加深對這些問題的認識程度,為最終認識或解決這些問題創造條件。  
  有了上述兩個方面的醞釀之后,應當基本可以做到深思熟慮,思路成熟,這樣再填報基金申請書,對各欄目應填寫的內容應是可以胸有成竹了。鑒于申請基金前最好有個醞釀過程,因此從時間上考慮,申請基金前的思考過程,最好從上年底開始著手。  
  上述關于申請國家自然科學基金項目的技術性建議,原則上也適用于其他項目經費的申請,如973項目、863項目、省基金項目等。但要注意不同項目經費的不同特殊要求,而為適應這些不同要求,在申請書中內容上要有所側重。如,國家自然科學基金要求突出學術性,突出"新",省基金可能更重視新技術前景及未來效益,"863","973"可能也是在強調創新性的同時,更重視新技術前景及解決國民經濟中的重大技術問題和未來效益。因此申請這類項目時,要注意在申請書中突出一下本研究工作將來的新技術前景及未來可能實現的效益情況等。