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如何提高國家自然科學(xué)基金申請的中標(biāo)率
胡漢杰 2004年11月12日
原國家基金委化學(xué)部高分子學(xué)科主任
一年一度的國家自然科學(xué)基金的申請工作正在漸漸排上廣大科研人員的案頭，如何能申請到國家自然科學(xué)基金，如何提高自己所報項目的獲準(zhǔn)率，正逐漸成為眾多學(xué)者思考的問題。根據(jù)本人在基金委工作多年的經(jīng)驗，本人體會，在國家基金項目的評審過程中，篩選優(yōu)秀項目的依據(jù)主要是兩個方面，即：申請書所報研究課題的重要性和從申請書中所體現(xiàn)出來的申請人的個人學(xué)術(shù)水平及工作能力。因此可以說提高申請基金中標(biāo)率的關(guān)鍵，是申請書的選題和書面表達兩個環(huán)節(jié)。如何在基金申請中做好這兩個環(huán)節(jié)的工作，本文擬給出一些參考性建議。
一、如何選報一個好的研究課題
申請書中所選的研究課題，是申請書是否具有競爭力的集中體現(xiàn)，如能選擇一個有重要意義的研究課題，則該申請書自然就具備了潛在的競爭力。這里所謂的"有重要意義"，是指包括對發(fā)展科學(xué)有重要的學(xué)術(shù)意義；包括有潛在的重要新技術(shù)、新材料前景；也包括未來的科研成果對解決國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大推動作用的多重意義上的重要性。而一般性的新產(chǎn)品開發(fā)，不具創(chuàng)新意義的一般性研究課題，其"重要"性較弱，因此在國家基金申請中不具競爭力。
由于國家自然科學(xué)基金是為了發(fā)展科學(xué)（含技術(shù)）、發(fā)展國家基礎(chǔ)性科學(xué)研究（含技術(shù)研究）而設(shè)立的基金，因此對申請項目除要求有"重要性"之外，還要求有"創(chuàng)新性"和"學(xué)術(shù)性"（含科學(xué)及技術(shù)兩個方面）。當(dāng)然，不同申請課題中體現(xiàn)的這種"創(chuàng)新性"和"學(xué)術(shù)性"程度會有所不同，創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性越強，競爭力會越強，而完全不具備創(chuàng)新性或?qū)W術(shù)性的課題是不具競爭力的。因此在申請國家基金的選題方向，申請者還要注意突出申報課題中的創(chuàng)新之處和在申請課題中主要擬研究的學(xué)術(shù)、技術(shù)問題。
申請基金選題的來源不外乎是從自己工作積累中產(chǎn)生或從文獻調(diào)研中產(chǎn)生。從自己工作積累中產(chǎn)生申請課題時應(yīng)注意從自己工作的眾多方面和眾多實驗現(xiàn)象中提煉出具有學(xué)術(shù)內(nèi)容（含新技術(shù)內(nèi)容）的問題來醞釀成申報基金的研究課題，這樣通過提煉的課題才具有自己的創(chuàng)新性。而不要將現(xiàn)有手頭工作集合起來，不加深化、不加提煉地"打包"成基金課題來申請基金，這樣的效果往往是重點不突出，學(xué)術(shù)問題不突出、創(chuàng)新之處不突出，而影響基金申請的中標(biāo)率。若申請基金的課題來源于文獻調(diào)研、文獻追蹤，則應(yīng)注意對文獻工作應(yīng)有自己的改進性想法或?qū)⑽墨I上的新方法用于自己現(xiàn)有的工作，從而發(fā)展出新的具有某種創(chuàng)新意義的研究課題。這樣來申請基金自然可以提高自己申請書的競爭力。不希望用完全追蹤文獻、完全重復(fù)文獻或?qū)＠ぷ鞯乃悸穪砩陥蠡痦椖浚@種課題即使再"新"，也是"重復(fù)"，也不具創(chuàng)新性，因此也就不具備在基金評審過程中的競爭力。
下面舉例說明什么樣的選題才具備重要性、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性：
例課題１："聚丙烯和聚酰胺的共混研究"。這個課題給人一個"泛泛研究共混體系，發(fā)展增韌聚丙烯材料"的印象，若申請書的研究內(nèi)容也是按這種思路來寫，則在這種申請書中將看不到申請者擬研究的學(xué)術(shù)問題，看不到申請者的創(chuàng)新思路，而僅僅是以一種"炒菜"方式，摸索一種新的增韌聚丙烯的配方。這樣的工作雖也需要，但學(xué)術(shù)性不突出，創(chuàng)新性不明顯，工作水平也必然是一般性的，工作的重要性也屬一般化，這樣的立題在國家基金的申請中是不具競爭力的。
例課題２："螺桿剪切因素對聚丙烯、聚酰胺共混體系與相形態(tài)的影響研究"。這個課題同樣是研究聚丙烯和聚酰胺的共混體系，但研究內(nèi)容顯然已不再是該體系的最佳配方研究，而是深入到外力對不相容體系相形態(tài)的影響研究。這個課題中包含了重要學(xué)術(shù)問題，在研究這個學(xué)術(shù)問題中，可以體現(xiàn)出申請者自己的創(chuàng)新研究思路，這個課題的研究成果不僅可以提供新性能的聚丙烯材料，也可以從學(xué)術(shù)上、技術(shù)上在共混體系加工領(lǐng)域提供許多新知識。因此該課題的學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性、重要性（學(xué)術(shù)意義及新材料方面）均很明顯，這樣的課題如果在研究內(nèi)容的書寫方面深入地寫出自己的工作思路，在基金評審中應(yīng)當(dāng)具有很強的競爭力。
例１和例２的明顯區(qū)別在于，課題１的選題內(nèi)容是：只要求把成果做出來，而不管其中的道理，似是只想"知其然，而不問其所以然"；課題２選題的內(nèi)容是，在研究變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，把最佳成果做出來，研究目標(biāo)是"知其然，更要知其所以然"。課題１和課題２是在受理基金項目中經(jīng)常遇到的兩種思考方式，顯然課題２的思考方式在申請國家自然科學(xué)基金項目時是有利的。
二、如何填報申請書
好的選題是基金申請中標(biāo)的前題之一，但不是中標(biāo)的全部依據(jù)。選到一個好的研究課題，申請者如何來做這個課題？在開展該工作方面是否有創(chuàng)新工作思路？申請者工作能力如何？等問題是第二環(huán)節(jié)基金評審的重要依據(jù)。如何回答好這些問題，如何在基金申請中書面表達出自己的工作能力和工作的創(chuàng)新思路，是基金申請中標(biāo)的另一關(guān)鍵。
在基金申請書中，體現(xiàn)申請者工作思路、工作能力的欄目為"報告正文"中第一項"立論依據(jù)和研究內(nèi)容"中的"１．立論依據(jù)"，"２．研究內(nèi)容"和"３．研究方案"（或"技術(shù)路線"）三個子欄目。因此填報好這三個子欄目是填報基金申請書的核心之處。
對于"立論依據(jù)"欄目的填寫，主要應(yīng)填寫如下內(nèi)容：ａ．本項研究的重要性及工作背景簡介（學(xué)術(shù)背景，技術(shù)背景，應(yīng)用背景等），ｂ．本項課題的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、存在的學(xué)術(shù)問題、爭論點及研究趨勢，ｃ．本人開展此課題研究的工作基礎(chǔ)、工作苗頭、選擇本課題的思路，ｄ．本課題的成果前景等四個方面。當(dāng)然根據(jù)自己申請課題的實際情況，在具體填報"立論依據(jù)"時，可以根據(jù)上述四個方面有所增減，但上述內(nèi)容的ａ、ｂ兩項應(yīng)是必須填寫的內(nèi)容。"立論依據(jù)"的填報內(nèi)容，主要是說明所選課題的重要性及體現(xiàn)申請者本人對相關(guān)文獻、工作背景分析等工作調(diào)研的能力和對本課題的深思熟慮的程度。顯然，在"立論依據(jù)"欄把上述4方面的有關(guān)情況講得越透徹，分析問題越深入，越能體現(xiàn)所選課題的重要性和申請者個人的研究能力。
對于"研究內(nèi)容"的填寫，主要應(yīng)填寫：對擬研究課題中關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)問題的分析及擬著手解決、研究、認識的途徑。不是要求僅寫擬開展研究的工作步驟，而是要求填報在各工作步驟中，擬解決什么問題及解決問題的具體研究思路。"研究內(nèi)容"欄目是申請者表達自己從事本研究工作的工作能力及創(chuàng)新思路的文字材料，因此若在本欄目中僅書寫工作步驟是體現(xiàn)不出申請者的能力及從事本研究有何創(chuàng)新之處的。只有表達出具體的研究思路，才能從中體現(xiàn)出自己的工作能力和從事本研究的創(chuàng)新之處，只有這樣，才能使自己的申請書和其它申請書相比，體現(xiàn)出競爭力。
對于"研究方案"的填寫，主要應(yīng)填寫：在"研究內(nèi)容"欄目所列出的工作思路下，具體開展研究工作的方案、解決具體學(xué)術(shù)難題的方案等內(nèi)容。如，具體的合成路線，如何獲取數(shù)據(jù)及如何分析數(shù)據(jù)等。"研究方案"欄目的書寫是體現(xiàn)本課題的工作思路是否可行，工作有否創(chuàng)新的文字材料。在"研究方案"欄目填報的內(nèi)容，應(yīng)是"研究內(nèi)容"欄目所填的內(nèi)容的細化和具體化，而不是上述內(nèi)容再填寫一遍。
在填寫"研究內(nèi)容"和"研究方案"時，有關(guān)自己的學(xué)術(shù)思路，具體的技術(shù)路線，如何解決可能遇到的學(xué)術(shù)、技術(shù)難題等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡可能地講出來，以便評審人能基本了解你的工作思路，從而便于判斷你的工作能力及工作水平。但評審人在評審你的項目時不必要完全精確掌握你的工作思路，因此申請人對自己工作思路的絕竅之處可以有所保留，不必百分之百地完全真實地寫出來，以免自己工作泄密，這樣做是允許的，也是應(yīng)當(dāng)注意的。
在填報基金申請書時，其他欄目雖然相對上述三個子欄目的重要性有所降低，但也有必須注意之處，本文不再詳述，僅簡要歸納如下：
"基本信息"（簡表欄），應(yīng)選準(zhǔn)第一個申請學(xué)科和學(xué)科代碼；
"項目組成員表"欄，應(yīng)注意所報成員姓名中，不要有超項者；
"報告正文"中，1－4 "創(chuàng)新之處"欄，應(yīng)在研究內(nèi)容和研究方案書寫的內(nèi)容基礎(chǔ)上，畫龍點睛地指出創(chuàng)新之處即可，不必文字太多。
2－3 "申請人簡歷"欄，應(yīng)有畢業(yè)學(xué)校，學(xué)位，論文題目，導(dǎo)師姓名及所從事過的主要工作和發(fā)表論文等內(nèi)容。
其它，"申請者承諾"及"項目成員承諾"，要本人簽字。
三、杰出青年基金的申請
上述"如何填報申請書"的內(nèi)容僅適合于自由申請項目、青年基金項目、地區(qū)基金項目及重點、重大項目子課題申請書的填報。對"杰出青年基金"的申請，由于沒有申請書格式，僅有一個"申請?zhí)峋V"，因此上述內(nèi)容不適于"杰出青年基金"的申請。申請"杰出青年基金"的提綱大致包括以下內(nèi)容，即：a．簡表，b．所獲項目情況和獲獎情況，c．過去工作成績、意義、評價，d．今后工作設(shè)想、研究內(nèi)容、思路，e．所發(fā)表文章SCI及EI收錄統(tǒng)計，f．論文、評價意見、獲獎證書等附件。申請者應(yīng)根據(jù)上述提綱，自己編寫一本申請書材料。在編寫"杰出青年基金"申請書時，對上述6條內(nèi)容的編寫建議如下：
a．簡表，填表即可；
b．所獲項目情況和獲獎情況，分類，列表即可；
c．過去工作成績、意義、評價。這部分是申請書的核心部分，申請者應(yīng)根據(jù)自己的學(xué)術(shù)成長過程，把在所從事過的工作（曾取得成就的工作）中，當(dāng)時的工作思路，解決了什么重要學(xué)術(shù)、技術(shù)難題，取得了什么樣的成果及這些成果在學(xué)術(shù)上、新技術(shù)方面的重要意義和別人對你的評價意見（包括稿件錄取信、引文、獲獎、鑒定、推廣情況等）等內(nèi)容按不同工作，逐項寫出。這樣編寫素材的好處是，評審人可以從中了解你的成長過程及你在各項成果中所起的學(xué)術(shù)作用。在本項內(nèi)容的編寫中，請不要僅僅羅列成果及對成果的逐一說明，那樣將難以體現(xiàn)你個人在成果中的學(xué)術(shù)作用及學(xué)術(shù)水平；
d．今后工作設(shè)想、研究內(nèi)容、思路。這個欄目也是杰出青年基金申請的核心部分之一，本欄目的內(nèi)容類似一般基金申請書中的"立論依據(jù)"，"研究內(nèi)容"，"研究方案"（技術(shù)路線）三個欄目的填報內(nèi)容，唯"工作設(shè)想"部分不必像"立論依據(jù)"欄目那樣用太多的文字來分析有關(guān)工作背景；
e．SCI及EI收錄。請情報單位查一下數(shù)據(jù)并蓋章，然后填表即可；
f．論文、評價意見、獲獎證書等附件。整理上述證明材料，和申請書正文一起整編成冊。
四、其它應(yīng)注意之處
國家自然科學(xué)基金的申請一年只受理一次，而且總的中標(biāo)率也只有20％左右，因此在申請國家自然科學(xué)基金項目時，應(yīng)珍惜每一次申請機會。為了提高申請基金的中標(biāo)率，除應(yīng)做好選題和做好申請書的書面表達之外，在選題和書面表達之前做好充分準(zhǔn)備也是必須的。這些準(zhǔn)備工作包括：1．選題的醞釀，2．研究思路的醞釀二個方面的準(zhǔn)備。
在選題的醞釀方面，應(yīng)結(jié)合自己工作的年終總結(jié)，找出自己現(xiàn)有工作中的新苗頭，發(fā)現(xiàn)的新學(xué)術(shù)問題或通過文獻調(diào)研結(jié)合自己的工作基礎(chǔ)，尋找適合自己研究的新工作內(nèi)容。在這種通過工作總結(jié)或文獻調(diào)研來選擇申請課題的過程中，要注意做到從一般性工作中提煉學(xué)術(shù)問題，從文獻中及工作中發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)新思路，爭取使自己的學(xué)術(shù)思路提高一步。這樣做既有利于提高基金申請中的獲準(zhǔn)率，更有利于自己工作水平的盡快提高。
在填報中申請書的醞釀方面，注意在選定課題之后，填報申請書之前，應(yīng)考慮一下關(guān)于這個課題別人是怎樣開展工作的，我再做此工作應(yīng)從何處著手，以體現(xiàn)我的工作特色。選定大體工作思路后，應(yīng)進一步考慮，我這樣去研究可能遇到哪些重要學(xué)術(shù)、技術(shù)問題，對這些學(xué)術(shù)、技術(shù)問題，我準(zhǔn)備如何去解決或如何加深對這些問題的認識程度，為最終認識或解決這些問題創(chuàng)造條件。
有了上述兩個方面的醞釀之后，應(yīng)當(dāng)基本可以做到深思熟慮，思路成熟，這樣再填報基金申請書，對各欄目應(yīng)填寫的內(nèi)容應(yīng)是可以胸有成竹了。鑒于申請基金前最好有個醞釀過程，因此從時間上考慮，申請基金前的思考過程，最好從上年底開始著手。
上述關(guān)于申請國家自然科學(xué)基金項目的技術(shù)性建議，原則上也適用于其他項目經(jīng)費的申請，如973項目、863項目、省基金項目等。但要注意不同項目經(jīng)費的不同特殊要求，而為適應(yīng)這些不同要求，在申請書中內(nèi)容上要有所側(cè)重。如，國家自然科學(xué)基金要求突出學(xué)術(shù)性，突出"新"，省基金可能更重視新技術(shù)前景及未來效益，"８６３"，"９７３"可能也是在強調(diào)創(chuàng)新性的同時，更重視新技術(shù)前景及解決國民經(jīng)濟中的重大技術(shù)問題和未來效益。因此申請這類項目時，要注意在申請書中突出一下本研究工作將來的新技術(shù)前景及未來可能實現(xiàn)的效益情況等。