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新發布的2009年《歐盟創新得分板》（EIS）令人比較感興趣的部分是，該報告比較詳細地列出了3個國際性的對比材料：歐盟與美國、與日本以及與金磚四國（BRIC，即巴西、俄羅斯、印度與中國）的全方位比較。在這個基礎上，該報告把各個國家的創新能力根據7項指標的加權得分劃分為4種類型國家：創新領導者、創新跟隨者、中度創新與追趕型國家。拋開美、日不談，該報告根據各種指標加權得到的創新指數把中國劃分在追趕型創新國家之列。僅就歐盟與金磚四國的對比而言，該報告認為：中國是金磚四國中進步（追趕速度）最快的國家，甚至推測在不久的將來，中國與歐盟的創新表現差距將消失。

 

短暫喜悅之后，我們有必要反思一下，中國自主創新的基礎條件的狀況到底如何，它能否支持我們未來的追趕計劃？也許這些問題才是我們當下應該認真思考的。

 

美國全國制造者協會（NAM，National Association of Manufacturers）2009年3月發布的最新報告測算了全球最大的20個國家（根據GDP數據）的創新指數（測算結果見表）。從表中可以清晰地發現，在世界20個大經濟體中，盡管中國的實際表現并不能令人滿意，綜合指數排名僅位列第13位，但該數據比較客觀地反映了中國總體的創新水平。分指標中的數據可以部分揭示出我們創新乏力的一些深層原因。我們的創新投入指標嚴重落后，僅位列第17位，與我們的總產值嚴重不成比例。近來有一種觀點認為，中國不差錢，其實這是一個被嚴重誤解的美麗童話，中國科技目前最缺的還是錢。唯一值得稱道的指標是創新表現，我們位列第7，這個指標還是令人振奮的，至少說明當下中國人的創新潛能與表現還是可以的，如果有好的環境條件支撐，中國創新綜合指數排名的上升應該不是問題。拋開美日不談，作為創新追趕型國家，我們可以對照一下鄰居韓國的情況。韓國此次排名各項指數全部第一，我們與它的差距到底在哪里？這也引發了筆者長期以來的一個困惑：中國自主創新的基礎條件到底處于何種狀態？如果這個問題能夠得到合理廓清，那么提出相應的解決辦法也就是順理成章的事情。

 

結合對各種評價體系的分析，可以發現，如果體系過于細化，優點是能夠發現細節問題，缺點是容易把認識局限在某一區域，導致只見樹木，不見森林。指標體系簡化，雖然顯得粗糙，但能夠把握整體現象。作為尋找問題階段，這種方法的排查效率最高。基于這種考慮，筆者認為只要從如下4個環節考察，就可以粗略發現一個國家的基礎創新條件：制度支撐條件、經濟支撐條件、人力資源支撐條件與文化支撐條件。前三項是硬支撐條件，最后一項是軟支撐條件。

 

從制度支撐條件來說，我們還沒有確立一種高效的市場經濟體制，市場的開放度較低，影響市場運行的外在因素還很多（行政因素等），知識產權保護也不到位，還沒有形成有效的鼓勵競爭的機制，從而使當下的創新戰略處于一種被架空的狀態：一方面國家大力倡導，另一方面企業與個人反應遲緩，總體而言，這項支撐條件得分不高，遠遠落后于韓國，需要改進的地方尚多。

 

經濟支撐條件，照理說，隨著我國總體經濟規模的擴大，這項應該是我們的強項，而從上表反映的數據來看，排名又是非常靠后的，原因何在？在筆者看來，造成這種情況的原因主要有兩個：其一，國家的總體科技投入一直偏低，即便是投入最高的2009年，R&D也剛剛超過GDP的1.5%，而同期主要發達國家的這個數值都在2.0%～2.5%以上，差距明顯。經濟支撐條件對于自主創新來說短期拉動效果最明顯，基本上可以作為短期創新活力的晴雨表。其二，在如此少的投入中，由于R&D經費的絕大部分來自企業，而眾多國企目前的盈利并不多，很多R&D投入數據存在很大水分（對于企業來講，多報R&D經費數額，利用政策傾斜的機會，可以盡量達到避稅的效果），這就決定了我國實際的R&D投入比公布的數據還要少很多，這個經費縮水的數據很難測評，只要考察一下科研項目中企業配套部分的執行情況，這點就不難理解，而且相信很多人會有切身體會。其三，由于評價機制的扭曲，這少量的資源配置的效率也不是很高。這三種原因合起來，就造成了中國實際用于創新的經費很少的現實。這種推測，在表中已有直接呈現。

 

在三項硬支撐條件中，唯有人力資源的支撐條件表現尚可。從中國人才的分布來看，目前中國中低層人力資源儲備已經很豐富，目前缺少一些頂尖高端人才，通過引進與培養，這項指標應該說短期內就可以得到明顯改觀。

 

最后，對于文化支撐條件，境況同樣不容樂觀。目前正在推行的國學熱，無助于創新文化的推動。眾所周知，中國傳統儒家文化是一種重視教化抑制商業的文化，而創新活動是一種要求打破各種束縛，直接被利益驅動的人類活動。客觀地說，這兩種文化在核心處是矛盾的，因此構建適合于創新的新文化，將是未來很長一段時期內的一項艱巨任務。

 

綜合上述4個指標的情況可以看出：中國支持自主創新的基礎條件尚不完備，有些指標是短期內就可以改變的，如經濟指標與人力資源指標，而制度指標與文化指標的改進則是一項長期的艱巨任務。這種狀況反映了我國之所以創新乏力的深層原因。

 

法國啟蒙思想家孔多塞曾說：大自然從未對我們夢想的實現設限。同樣，為了使自主創新成為一種國家的常態存在方式與整個社會的良性循環機制，我們今后的改革指向就是要打破各種有形與無形的限制。基于此，我國自主創新的未來才是值得期待的。

（作者李俠為上海交通大學教授）