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  2016年4月20日，施普林格·自然集團旗下的自然科研（Nature Research）在“自然指數(shù)（Nature Index）”網(wǎng)站上發(fā)布了2016年度自然指數(shù)排名榜單（Nature Index 2016 Tables），中國科學(xué)院在全球8000多個科研機構(gòu)當(dāng)中排名第一，分值比排名第二的哈佛大學(xué)高出一半還多，遙遙領(lǐng)先【1】。7月28日，自然科研又在《自然》雜志增刊公布“自然指數(shù)2016新星榜（Nature Index 2016 Rising Stars）”，40家中國科研機構(gòu)躋身全球百強。不論是綜合排名還是分學(xué)科排名，中國均在各國中間獨占鰲頭，連續(xù)四年引領(lǐng)全球高質(zhì)量科研產(chǎn)出的高速增長，自然指數(shù)所反映出的中國近幾年穩(wěn)定的科研產(chǎn)出增長讓自然科研認(rèn)為中國不再屬于“新星科研國家”，而已步入了穩(wěn)定的增長軌道，成為“產(chǎn)生高質(zhì)量科研成果的重要國家”【2】。

  根據(jù)Nature Index顯示的結(jié)果，中國科學(xué)院在全球科研機構(gòu)排行榜中遙遙領(lǐng)先，穩(wěn)居第一的寶座，力壓哈佛大學(xué)、斯坦佛大學(xué)等國際知名科研院所。圖片來源：www.natureindex.com

  一時間，媒體爭相報道，學(xué)界議論紛紛。有人歡欣鼓舞，為中國高質(zhì)量科研產(chǎn)出的振興喜出望外；也有人感到憂慮，懷疑中國科研是否已達(dá)到自然指數(shù)所顯示的那種水平和高度，質(zhì)疑自然指數(shù)本身的權(quán)威性與代表性，甚至擔(dān)心這是自然集團拓展中國市場的手段。

  自然指數(shù)為什么被自然科研大力推廣，又會對中國的科研產(chǎn)生什么影響？面對這些問題，自然指數(shù)創(chuàng)始人戴維·施溫班克斯（David Swinbanks）接受科學(xué)人采訪，介紹了他創(chuàng)立自然指數(shù)的初衷、自然指數(shù)的計量方式與內(nèi)涵，以及在科研評價體系中擔(dān)負(fù)的使命。

理念：發(fā)現(xiàn)最好的研究來自何處

自然指數(shù)創(chuàng)始人戴維·施溫班克斯（David Swinbanks）。圖片來源：natureindex.com

  1975年，施溫班克斯以一等榮譽畢業(yè)于英國圣安德魯斯大學(xué)（St. Andrews University）地理學(xué)專業(yè)，1979年又在加拿大英屬哥倫比亞大學(xué)（University of British Columbia）獲得海洋地理學(xué)和海洋生物學(xué)博士學(xué)位。隨后的7年，他在日本東京大學(xué)海洋研究所從事深海研究，期間發(fā)過《自然》、發(fā)過《科學(xué)》、發(fā)過各種與海洋學(xué)、地理學(xué)、古生物學(xué)和海洋生物學(xué)相關(guān)的專業(yè)期刊論文。

  1986年，施溫班克斯加入當(dāng)時的自然出版集團，擔(dān)任《自然》駐東京記者。那時，自然出版集團還沒有真正進(jìn)入亞太地區(qū)市場，于是給予了施溫班克斯充分的自由去嘗試拓展新的市場，試驗新的出版業(yè)務(wù)。施溫班克斯與兩位日本同事成立了自然日本公司（Nature Japan K.K.），開始嘗試在日本發(fā)行的《自然》期刊中加入日文頁面，隨后拓展到中文與韓文的內(nèi)容，并在各地搭建起使用當(dāng)?shù)卣Z言的《自然》網(wǎng)站。

  “我在擔(dān)任記者時，希望能追蹤所有在《自然》期刊發(fā)表論文的日本機構(gòu)和科學(xué)家。這有助于我與機構(gòu)建立關(guān)系，使我了解到日本最好的研究來自哪里，內(nèi)容是什么。”施溫班克斯說。

  隨著時間的推移，施溫班克斯與同事們逐漸意識到，主管科研的政府官員、力爭上游的科研機構(gòu)、媒體以及相關(guān)機構(gòu)的宣傳部門都有類似的興趣：哪些機構(gòu)對當(dāng)?shù)乜蒲挟a(chǎn)出的貢獻(xiàn)最大？有多少高質(zhì)量科研成果出自我們的機構(gòu)？哪些機構(gòu)和國家正在進(jìn)行合作研究？合作成果如何?

  于是，施溫班克斯進(jìn)行了一項實驗，他開始追蹤所有在自然系列期刊上發(fā)表原創(chuàng)研究論文的國家和機構(gòu)，并以“自然出版指數(shù)（Nature Publishing Index）”的形式將其呈現(xiàn)給任何感興趣的人員和機構(gòu)。

  這一試驗不斷深化，“自然出版指數(shù)”也逐漸升級，最終在2013年演變成為現(xiàn)在的“自然指數(shù)”。與自然出版指數(shù)相比，自然指數(shù)更加綜合全面，所追蹤的期刊范圍遠(yuǎn)超《自然》及其系列期刊。“這些期刊覆蓋的高質(zhì)量研究成果更為廣泛，來自不同的出版商和自然科學(xué)的各個領(lǐng)域。”施溫班克斯介紹道。從2016年1月1日開始，自然集團停止發(fā)布自然出版指數(shù)，正式由自然指數(shù)取而代之。

  如今，施溫班克斯與悉尼、倫敦、紐約、東京等地的自然指數(shù)團隊共事。“每一天都會有越來越多的人得知自然指數(shù)的存在，詢問有關(guān)自然指數(shù)的問題——就像這次采訪一樣。”他說，“我始終在尋找發(fā)展提升自然指數(shù)，以及施普林格·自然的其他全球出版計劃，比如訂制出版和自然合作期刊等機構(gòu)合作業(yè)務(wù)的新方式。”

特點：科學(xué)家自己提名心目中最好的期刊

  每年，自然指數(shù)從不同出版商的68種學(xué)術(shù)期刊中收集前一年原創(chuàng)研究論文的作者信息，再以這些信息為基礎(chǔ)，編制反映各個國家與研究機構(gòu)科研產(chǎn)出的自然指數(shù)，并發(fā)布相應(yīng)的排名榜單。

  施溫班克斯表示，自然指數(shù)本質(zhì)上是一個能夠展示全球高質(zhì)量科研合作與論文發(fā)表分布情況的作者機構(gòu)信息數(shù)據(jù)庫。

  “目前納入自然指數(shù)的68種期刊都是由獨立科學(xué)家小組選出的，涵蓋了自然科學(xué)領(lǐng)域中各個學(xué)科的科研論文，也包括了不同出版商的期刊，并不僅僅是自然科研旗下的期刊。”施溫班克斯說，事實上，“自然指數(shù)中約90%的論文都不是發(fā)表在自然科研系列雜志上的。”

  自然指數(shù)所追蹤的68種期刊的評選過程大體上分為三個步驟：首先，來自物理和生命科學(xué)領(lǐng)域的在職科學(xué)家分別組成的兩個獨立評審小組，根據(jù)各自的喜好提名出一份期刊名單。

  “我們特別要求小組成員不要基于影響因子做出選擇，而是基于一個簡單的問題做出選擇：‘你最想在哪本期刊上發(fā)表自己最好的研究？’”施溫班克斯說。

  為了確保所選期刊的代表性，也為了驗證評審小組的提名結(jié)果，自然指數(shù)團隊亦在全球范圍內(nèi)通過郵件對10萬名相關(guān)領(lǐng)域科研工作者進(jìn)行了調(diào)查，最終收到來自世界各地2800多名科學(xué)家心儀的期刊名單。最后，根據(jù)評審小組和問卷調(diào)查的結(jié)果，由各評審組組長最終決定把哪些期刊納入自然指數(shù)的追蹤名單當(dāng)中。

  此外，對數(shù)據(jù)的分析也是自然指數(shù)團隊的一項重要工作——一支專門獨立的編輯隊伍會對當(dāng)年的自然指數(shù)進(jìn)行分析，匯同其他相關(guān)數(shù)據(jù)，針對某一時段或某一地區(qū)自然指數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解讀評析，并發(fā)布在增刊之上。這些增刊雖然在編輯上完全獨立于自然指數(shù)的數(shù)據(jù)收集工作，但都會隨《自然》雜志出版發(fā)行，并側(cè)重于相關(guān)地區(qū)“最切身相關(guān)”的信息進(jìn)行推廣。

  這些獨樹一幟的特色，讓自然指數(shù)在2013年首次發(fā)布時就受到了科研機構(gòu)和媒體的廣泛關(guān)注。之后每次年報和增刊的發(fā)布，都會引起媒體的競相報道和學(xué)界的激烈討論。

2016自然指數(shù)新興榜封面。圖片來源：natureindex.com

  這些年，創(chuàng)造自然指數(shù)的團隊，對自然指數(shù)的理解也正在變得更深刻。“自然指數(shù)一直在發(fā)展著。例如，我們最近就意識到分?jǐn)?shù)式計量（來自某個機構(gòu)或國家的作者比例，也是作者對論文貢獻(xiàn)的指標(biāo)）還能對國家或機構(gòu)間的科研合作力度進(jìn)行量化分析。這是我們開始計算分?jǐn)?shù)式計量時沒有料到的。現(xiàn)在，量化追蹤高質(zhì)量科研合作成了自然指數(shù)獨有的優(yōu)勢之一。”施溫班克斯說。

  在未來兩年中，自然指數(shù)團隊計劃對現(xiàn)在所追蹤的期刊進(jìn)行審核。屆時，自然指數(shù)所追蹤的期刊數(shù)量與組成都可能發(fā)生變化，而期刊所涵蓋的科研領(lǐng)域也計劃會拓展到醫(yī)學(xué)、工程學(xué)和應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域。

  “我們計劃在2017年將自然指數(shù)擴展到臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，并在2018年擴展到應(yīng)用科學(xué)和工程學(xué)領(lǐng)域。”施溫班克斯強調(diào)，“自然指數(shù)關(guān)注科研界獨立選出的一小部分高質(zhì)量研究期刊，也就是科學(xué)家最想發(fā)表的期刊。”

爭議：它是工具，但應(yīng)該是眾多工具之一

  在自然指數(shù)逐步擴大影響力的同時，關(guān)于它的各種爭議也開始出現(xiàn)。在采訪中，我們也將公眾和研究者的疑慮一一拋給了作為自然指數(shù)創(chuàng)始人的施溫班克斯。

  首當(dāng)其沖的就是這68種期刊的選擇與其相對簡單的計算方式。由于自然指數(shù)是完全以發(fā)表論文的數(shù)量與相關(guān)作者的數(shù)量為基礎(chǔ)進(jìn)行計算的，而期刊的選擇直接關(guān)系到自然指數(shù)的計算，也就直接影響著各個國家與科研機構(gòu)在自然指數(shù)排行榜上的名次。自然指數(shù)那特別的期刊評選方法，能夠保證客觀嗎？

  德國馬克思·普朗克研究所科學(xué)家在早前就發(fā)出過這方面的質(zhì)疑。《自然》雜志執(zhí)行總編尼克·坎貝爾（Nick Campbell）在回應(yīng)時指出，評審小組的目的并非是要選出自然科學(xué)領(lǐng)域中最受歡迎的期刊，而是從務(wù)實的角度出發(fā)，得到一個能被大多數(shù)科學(xué)家認(rèn)可的、合理并不斷演化的期刊列表，以此為基礎(chǔ)提供一個有用的高質(zhì)量科研產(chǎn)出指標(biāo)【3】。

  施溫班克斯則表示，網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查讓自然指數(shù)團隊拿到了來自世界各地研究者的反饋：“2800位科學(xué)家是一個不小的數(shù)字，這為我們提供了一個來自各個國家、自然科學(xué)界各個主要領(lǐng)域科學(xué)家的有代表性的樣本。”他還透露：“納入自然指數(shù)的期刊數(shù)量和組成也將會不斷接受審核。”

  另一方面，不少學(xué)者詬病國內(nèi)學(xué)術(shù)評價制度對評分和排名的過分追捧，擔(dān)心自然指數(shù)的崛起會成為另外一個“影響因子”，成為衡量學(xué)術(shù)水平的標(biāo)準(zhǔn)。如果一些科研單位盲目鼓勵科研人員追求自然指數(shù)期刊，最終結(jié)果反而可能影響了科研產(chǎn)出。

2016期刊引用報告影響因子排行榜前10名。圖片來源：2016 Journal Citation Reports

  然而對于這一點，施溫班克斯并不擔(dān)心。“自然指數(shù)有許多用途，但并不是一種學(xué)術(shù)評價‘體系’，而只是一種指標(biāo)。如果在學(xué)術(shù)評價中使用自然指數(shù)，我們強烈建議與其他數(shù)據(jù)及計量方式共同使用，并將自然指數(shù)作為多個信息來源之一。”他提醒，“機構(gòu)在衡量學(xué)術(shù)表現(xiàn)時不應(yīng)單獨使用自然指數(shù)，而應(yīng)與其他計量方式一同使用。”

  “根據(jù)我們的經(jīng)驗，大多數(shù)機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人都能認(rèn)識到這一點，因此我們并不認(rèn)為這會成為問題。”施溫班克斯說。

但更深的質(zhì)疑仍然存在，它直指施普林格·自然集團旗下自然科研的商業(yè)性 。近年來，自然科研對中國科研的關(guān)注不斷增長，也積極拓展中國業(yè)務(wù)。自然指數(shù)簡單而有利于中國的計算方式*，讓一些人對自然集團推出這一指數(shù)的目的產(chǎn)生質(zhì)疑。

  *自然指數(shù)統(tǒng)計的是論文與作者的絕對數(shù)量，并不考慮每一位作者的實際貢獻(xiàn)大小，只要有中國科研院所作者署名的論文都會產(chǎn)生有效計分。因此，我國人數(shù)龐大的科研隊伍與日益增多的合作交流培養(yǎng)活動就可以相對輕易的為相關(guān)單位贏得更多的分?jǐn)?shù)，哪怕在實際研究中這位中國作者只是做了細(xì)枝末節(jié)的輔助工作。

  對此，施溫班克斯的回應(yīng)直截了當(dāng)：“這當(dāng)然不是我們的意圖。自然指數(shù)是一個在知識共享協(xié)議下可免費獲取的工具。任何對全球高質(zhì)量科研的產(chǎn)出來源有興趣的人士都能利用自然指數(shù)。”

  施溫班克斯認(rèn)為，自然指數(shù)能夠讓中國機構(gòu)得以追蹤自己在68種頂尖科學(xué)期刊上高質(zhì)量科研成果的發(fā)表情況及產(chǎn)出，并與全球8000余家機構(gòu)加以對照；也能追蹤機構(gòu)或國家的科研合作情況。因此，他相信，自然指數(shù)有助于支持中國發(fā)表更多高質(zhì)量科研的努力。中國每年在高質(zhì)量期刊上發(fā)表的論文越來越多，這也體現(xiàn)在自然指數(shù)中。

  “自然指數(shù)是一個揭示全球發(fā)表和合作模式的作者信息數(shù)據(jù)庫。它不是僅限于亞太地區(qū)，而是覆蓋了全球各個國家。”他強調(diào)，“我們雖然認(rèn)為自然指數(shù)對中國科研界人士來說是有用的，但它當(dāng)然不是專門為中國設(shè)計的，目前全球各地都在用自然指數(shù)。”

  在回應(yīng)圍繞自然指數(shù)的種種爭議的過程中，施溫班克斯說得最多的一句話是：自然指數(shù)只是一個單一的評價指標(biāo)，只是衡量一個機構(gòu)對優(yōu)秀科研成果所做貢獻(xiàn)的方式之一。

  “我們將自然指數(shù)視為一個更大的工具箱中的工具之一。”他說，“我們希望它能被視作一種影響深遠(yuǎn)的重要工具，但自然指數(shù)絕不應(yīng)該、也不會成為唯一的評價工具。”

利害：存乎一心

  30年過去，自然指數(shù)從最初施溫班克斯為了方便自身工作的所做的小嘗試發(fā)展成了影響力日漸強大的衡量全球科研產(chǎn)出的指標(biāo)。創(chuàng)始人施溫班克斯看起來是滿意的。“自然指數(shù)為科研界提供了有關(guān)論文發(fā)表趨勢的深刻見解，也為評價科研表現(xiàn)提供了一種視角。”他說，“它增進(jìn)了人們對全世界最優(yōu)秀的科研成果產(chǎn)自哪里、各學(xué)科領(lǐng)域中最強的科研合作出自哪里等問題的認(rèn)識。”

  現(xiàn)在，施溫班克斯每天“除了睡覺，幾乎全天都在與世界各地的同事溝通”，引領(lǐng)自然指數(shù)向前發(fā)展，衍生出更多的功能。而這些變化終將發(fā)揮怎樣的影響，說到底，取決于使用它的人。

  自然指數(shù)是真實的。在施溫班克斯眼中，“它將幫助科學(xué)家、醫(yī)學(xué)專業(yè)人士、政策制定者、機構(gòu)和企業(yè)追蹤全球各科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)出的最優(yōu)秀的科研成果，還將幫助人們考察地區(qū)、國家和國際層面的科研合作情況。”

  自然指數(shù)也是片面的。誠然，自然指數(shù)展示了中國在過去幾年中的高質(zhì)量期刊論文發(fā)表數(shù)量的不斷增長，那些數(shù)字反映出了中國逐步攀升的科研實力。但它只是眾多科研評價工具當(dāng)中的一個。不論是“高質(zhì)量科研產(chǎn)出強國”還是“高品質(zhì)科研產(chǎn)出機構(gòu)”，都不是、也不應(yīng)該完全取決于一個自然指數(shù)的排名。對一個評價指標(biāo)過度的關(guān)注甚至盲目濫用，帶來的恐怕更可能是作繭自縛事與愿違的結(jié)果。

  一件工具本身，只在好用與否，并無善惡之分。同為火藥，可以摧毀文明，也可以綻放煙花。也許，重要的從來都不是別人的意欲何為，而是去偽存真、為我所用的智慧與策略。

  參考文獻(xiàn)：

1.Nature Index. 2016 Tables: Institutions, <http://www.natureindex.com/annual-tables/2016/institution/all/all> (2016).

2.Phillips, N. Rising stars. Nature 535, S49-S49 (2016).

3.Campbell, N. & Grayson, M. A response to ‘Discussion about the new Nature Index’. Scientometrics 102, 1831-1833, doi:10.1007/s11192-014-1516-z (2015).