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  當今世界，各國高度重視發(fā)展科技，美國一直把工業(yè)技術創(chuàng)新放在優(yōu)先位置，依靠新技術革命發(fā)展成為全球超級大國。

  歐盟的創(chuàng)新做法是依托跨國技術合作，將分散在各國的高科技力量、資金和技術系統(tǒng)組織起來，集中攻關，為實現(xiàn)歐洲科學技術領先、經(jīng)濟興旺奠定牢固的基礎。

  中國同樣重視科技創(chuàng)新發(fā)展。日前，科技部發(fā)布中國論文、專利、R&D人力資源等發(fā)展狀況分析；分析顯示國內科技投入及科研成績均有明顯提升。

國內研發(fā)人力規(guī)模居全球首位，但研發(fā)人力投入強度仍低于西方發(fā)達國家

  2017年我國科技人力資源總量達到8705萬人，比上年增長4.9%。其中大學本科及以上學歷的科技人力資源總量為3934萬人，比上年增長7.1%。自2009年以來，我國科學家工程師總量一直高于美國。根據(jù)美國《科學與工程指標2018》，2015年美國科學家工程師總量為2320萬人。

  根據(jù)最新數(shù)據(jù)計算，中國R&D研究人員全時當量數(shù)占全球總量（44個國家地區(qū)合計數(shù)）的比重從2009年的18.5%上升到2017年的22.5%，美國的比重則從20.1%下降到17.7%。

  從國際比較看，我國研發(fā)人力投入強度指標在國際上仍處于落后水平。多數(shù)發(fā)達國家的每萬名就業(yè)人員的R&D人員數(shù)量仍然是中國的2倍以上。2017年，我國每萬名就業(yè)人員中R&D研究人員數(shù)在R&D人員總量超過10萬人年的國家中排名倒數(shù)第2，發(fā)達國家這一指標值普遍是中國的4倍以上。

我國R&D經(jīng)費投入規(guī)模穩(wěn)居全球第二位

  2017年，我國R&D經(jīng)費總量為17606.1億元，比上年增加1929.4億元，增長12.3%；按當年平均匯率折算為2604.1億美元，排名繼續(xù)保持世界第2位。近年來，我國R&D經(jīng)費投入強度呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。

  2017年，我國R&D經(jīng)費投入強度達到2.15%，研發(fā)投入強度已經(jīng)連續(xù)四年超過2%，且呈現(xiàn)出持續(xù)上升的態(tài)勢。

  從國際上看，我國研發(fā)投入強度已超過歐盟28國平均1.96%的水平，達到中等發(fā)達國家R&D經(jīng)費投入強度水平，但與部分發(fā)達國家2.5%—4%的水平相比還有差距。總體上我國研發(fā)經(jīng)費投入符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基本要求和階段狀況。

中國發(fā)表SCI論文236.1萬篇，連續(xù)第九年排在世界第2位

  2017年，中國發(fā)表國內科技論文（自然科學領域，下同）47.2萬篇，比上年下降4.5%，其中臨床醫(yī)學論文所占比重超過四分之一。

  在機構分布上，高等院校發(fā)表論文占到全國總量的66.0%。2017年，中國發(fā)表SCI論文236.1萬篇，連續(xù)第九年排在世界第2位，占世界總量的18.6%，所占份額比上年提升了1.5個百分點。材料科學、化學、工程技術、計算機科學和物理學占世界份額均超過20%。

  2017年我國科研人員通過國際合作產生的論文數(shù)為9.74萬篇，比上年增長16.6%，占到我國發(fā)表論文總數(shù)的27.0%；其中我國作者為第一作者的國際合著論文共計67902篇，占我國全部國際合著論文的69.7%。

1.國內論文

2017年，我國發(fā)表國內科技論文47.2萬篇，比上年下降4.5%。

  國內科技論文最多的10個學科分別是臨床醫(yī)學，計算技術，電子、通訊與自動控制，中醫(yī)學，農學，環(huán)境科學、預防醫(yī)學與衛(wèi)生學、地學、基礎醫(yī)學和冶金、金屬學。這10個學科論文總數(shù)為29.5萬篇，占2017年國內科技論文總數(shù)的62.6%。排名第一的臨床醫(yī)學為12.9萬篇，比上年減少5.8%，占全年度國內科技論文總數(shù)的27.2%。

  2017年國內科技論文數(shù)排名前10位的地區(qū)分別為北京、江蘇、上海、陜西、廣東、湖北、四川、山東、遼寧以及浙江，累計占全國論文總數(shù)的62.8%。與上年相比，陜西上升一位，廣東下降一位。從論文數(shù)量來看，前10名地區(qū)的論文數(shù)量均有不同程度下降。

  2017年國內科技論文主要集中在高等院校，達到31.2萬篇，占到全國總量的66.0%。與上年相比，高等院校、醫(yī)療機構和公司企業(yè)論文數(shù)量略有增長，研究機構論文數(shù)量有所下降。

2.SCI論文

  2017年，SCI數(shù)據(jù)庫收錄全球論文共193.8萬篇，比上年增長了2.2%。

  2017年，中國發(fā)表SCI論文36.1萬篇，占世界總量的18.6%，比上年提升1.5個百分點。我國已連續(xù)第九年排世界第2位。美國排名第一位，論文數(shù)量為52.4萬篇，占世界份額的27.0%。

  2017年，我國被SCI收錄論文數(shù)量排名前10位的學科分別為：化學，生物學，臨床醫(yī)學，物理學，材料科學，基礎醫(yī)學，電子、通信與自動控制，地學，計算技術和環(huán)境科學。

  其中環(huán)境科學取代藥學進入前10位。這10個學科累計論文數(shù)量占到中國SCI論文總數(shù)的76.70%。化學論文的數(shù)量仍居眾學科之首，達到5.1萬篇，占全部發(fā)表論文的14.2%。

  從各學科累計論文數(shù)量所占世界份額的比重來看，有五個學科的比重超過20%，分別是材料科學（31.41%）、化學（25.3%）、工程技術（22.21%）、計算機科學（21.53%）和物理學（21.47%）。

  2008—2018年（截至2018年10月），我國科技人員共發(fā)表國際論文227.22萬篇，數(shù)量比2017年統(tǒng)計時增加了10.4%，繼續(xù)排在世界第2位；論文共被引用2272.40萬次，增加了17.4%，排在世界第2位。

  中國平均每篇論文被引用10次，比上年度統(tǒng)計時的9.40次/篇提高了6.4%，平均每篇論文被引次數(shù)與世界平均水平相比還有一定差距。在2008-2018年間發(fā)表科技論文累計超過20萬篇的國家（地區(qū)）共有22個，按平均每篇論文被引用次數(shù)排序，中國排在第16位，與上一年度統(tǒng)計相同。

  每篇論文被引用次數(shù)大于平均值（12.61次/篇）的國家有13個。瑞士、荷蘭、英國、比利時、美國、瑞典、德國、加拿大、法國、澳大利亞、意大利的論文篇均被引用次數(shù)超過15次。

3.國際合作論文

  據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2017年收錄的中國論文中，國際合作產生的論文數(shù)為9.74萬篇，比2016年增長了16.6%，占我國發(fā)表論文總數(shù)的27.0%。

  2017年中國作者為第一作者的國際合著論文共計67902篇，占我國全部國際合著論文的69.7%，合作伙伴涉及155個國家（地區(qū)）。合作伙伴排在前6位的國家分別是美國、英國、澳大利亞、加拿大、日本和德國。

  中國作者參與工作、其他國家作者為第一作者的合著論文共29484篇，涉及182個國家（地區(qū)），合作伙伴排在前6位的國家分別是美國、澳大利亞、英國、德國、日本和加拿大。

  從學科分布看，我國國際合著論文主要集中在化學、生物學、物理學、臨床醫(yī)學、材料科學和計算技術等領域。

  2017年，中國作者作為第一作者的國際合著論文中，化學領域最多，為8193篇，占本學科論文的比例為12.07%。中國作者參與的國際合著論文中，生物學最多，為4258篇，占本學科論文的比例為14.44%。總體上，生物學領域的國際合著論文數(shù)量最多。

國內發(fā)明專利申請達到124.6萬件

  2017年，我國發(fā)明專利申請量比上年增長3.2%，占專利申請總量的37.4%。國內專利申請結構進一步優(yōu)化，發(fā)明專利的申請量和授權量均比上年有明顯提升。國內發(fā)明專利申請達到124.6萬件，比上年增長了3.4%。國內發(fā)明專利授權量為32.7萬件，比上年增長了8.2%。

  我國每萬人口發(fā)明專利擁有量已達9.8件。我國PCT國際專利申請量達到4.9萬件，國際排名繼續(xù)保持第2位。2016年我國三方專利擁有量達到3890件，國際排名第4位。2017年，中國在“一帶一路”沿線國家（不含中國）專利申請公開量為5608件，較2016年增長16.0%。

1.發(fā)明專利申請量占比近四成，授權量持續(xù)上漲

  2017年我國專利申請量達369.8萬件，比上年增長6.7%。其中，發(fā)明專利申請量為138.2件，比上年增長3.2%，占專利申請總量的比重為37.4%；實用新型專利申請168.8萬件，比上年增長14.3%；外觀設計專利申請62.9萬件，比上年下降3.3%。

  2017年我國專利授權量達183.6萬件，比上年增長4.7%。其中發(fā)明專利授權量為42.0萬件，比上年增長3.9%；實用新型專利授權量為97.3萬件，比上年增長7.7%；外觀設計專利授權量為44.3萬件，比上年下降0.70%。

2.專利申請結構不斷優(yōu)化

  2017年，國內專利申請結構在近年來不斷優(yōu)化的基礎上，發(fā)明專利和實用新型專利申請量持續(xù)高速增長。國內專利申請量總數(shù)達353.6萬件，比上年增長了7.0%；其中發(fā)明專利申請達到124.6萬件，比上年增長了3.4%；實用新型專利申請168.0萬件，比上年增長了14.4%；外觀設計專利申請61.1萬件，比上年下降了3.3%。

  2017年國內專利授權量達到172.1萬件，比上年增長了5.6%。其中發(fā)明專利授權量為32.7萬件，比上年增長了8.2%；實用新型專利授權量為96.7萬件，比上年增長7.8%；外觀設計專利授權量為42.6萬件，比上年減少了0.76%。

  2017年，國外來華發(fā)明專利申請量為13.6萬件，比上年增長1.8%。國外發(fā)明專利授權量為9.3萬件，比上年下降8.7%。

3.國內有效專利的結構持續(xù)優(yōu)化

  截至2017年底，我國的有效專利總量為714.8萬件。其中，國內有效專利和國外有效專利分別為632.4萬件和82.3萬件，分別比上年增長14.4%和8.6%。

  在國內有效專利中，國內有效發(fā)明專利為141.4萬件，占比22.4%，比上年提高1.4個百分點。國內有效發(fā)明專利擁有量比國外在華發(fā)明專利擁有量高出110.6%，比上年增加了22.0個百分點。

  2017年，我國每萬人口發(fā)明專利擁有量（不含港澳臺）已達到9.8件，排名前三位的地區(qū)分別是北京（94.5件/萬人）、上海（41.5件/萬人）和江蘇（22.5件/萬人）。

4.我國PCT國際專利申請保持高速增長

  據(jù)世界知識產權組織統(tǒng)計，2017年，我國發(fā)明人通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請48905件，比上年度增加13.5%，繼續(xù)保持兩位數(shù)增長。我國的PCT申請量僅次于美國（56675萬件），排名第三的是日本（48205萬件）。

  三方專利擁有量是衡量一個國家（地區(qū)）專利質量和競爭力的重要指標。根據(jù)OECD對41個擁有三方專利國家（地區(qū)）的統(tǒng)計，2016年的三方專利總數(shù)為5.6萬件，其中35個OECD成員國獲得的三方專利為5.1萬件，占總數(shù)的91.7%；歐盟28國擁有三方專利1.4萬件，占總數(shù)的24.7%。

  從國家分布來看，日本為1.7萬件，美國為1.4萬件，兩國擁有的三方專利占總量的57.2%。2016年，中國的三方專利數(shù)為3890件，較上年增長了19.5%，占全部三方專利的7.0%，國際排名繼續(xù)居第4位。

5.我國在“一帶一路”沿線國家專利申請狀況

  2017年，中國在“一帶一路”沿線國家（不含中國）專利申請公開量為5608件，較2016年增長16.0%。其中，在印度申請2724件專利，申請公開量持續(xù)居所有目的國之首；在俄羅斯專利申請公開量為1354件，同比增長71.6%，居第二位；新加坡、越南和波蘭位居第三至第五位，專利申請公開量分別為643件、279件和144件。

  中國在前五個目的國的專利申請公開量共計5144件，占比達91.7%，專利申請布局持續(xù)呈現(xiàn)高度集中的態(tài)勢。2017年，“一帶一路”沿線國家在華申請專利4319件，較2016年增長16.8%；在華申請專利的國家數(shù)達到41個，較2016年增加4個。

高等院校是科學研究的生力軍

  2017年，高等學校R&D人員全時當量為38.2萬人年，比上年增長6.1%，占全國R&D人員全時當量的比重為9.5%，與上年基本持平。

全國科學研究（包括基礎研究和應用研究）人員全時當量中，高等學校占46.6%。高等學校R&D經(jīng)費1266.0億元，比上年增長18.1%；基礎研究經(jīng)費531.1億元，占全國基礎研究經(jīng)費的54.4%。

  高等學校發(fā)表SCI論文27.3萬篇，占全國SCI論文的比重為84.4%。高等學校的發(fā)明專利申請數(shù)為18.0萬件，比去年增加了3.9%；發(fā)明專利授權7.6萬件，比去年增長21.5%。

  高等學校作為賣方在技術市場簽訂技術合同7.0萬項，占全國技術合同的比重為19.0%；技術合同成交金額為355.8億元，占全國技術合同成交金額的比重為2.7%。

1.高等學校R&D人員持續(xù)增加

  2017年，高等學校R&D人員全時當量為38.2萬人年，比上年增長6.1%，占全國R&D人員總數(shù)的9.5%，與上年基本持平；高等學校R&D機構有14971個，比上年增長14.6%。

  高等學校R&D人員的受教育程度較高。2017年，高等學校R&D人員中博士畢業(yè)人員占30.5%，高出研究機構12.8個百分點；碩士畢業(yè)人員占40.8%，高出研究機構5.2個百分點。

  高等學校R&D人員中女性比例較高，2017年，高等學校女性R&D人員為39.3萬人，占高等學校R&D人員的比重為43.0%，高出研究機構9.6個百分點。

  從研究類型來看，2017年，高等學校投入基礎研究的R&D人員全時當量為18.1萬人年，應用研究的R&D人員全時當量為18.3萬人年，試驗發(fā)展的R&D人員全時當量為1.9萬人年。

  全國科學研究（包括基礎研究和應用研究）人員中，高等學校占46.6%，高出研究機構15.4個百分點。

2.高等學校R&D經(jīng)費持續(xù)增長

2017年，高等學校R&D經(jīng)費為1266.0億元，比上年增加198.3億元，增長18.1%。全國R&D經(jīng)費中，高等學校占7.2%，比上年上漲0.4個百分點。

  2017年，高等學校R&D經(jīng)費中，基礎研究為531.1億元，應用研究為623.1億元，試驗發(fā)展為111.8億元。全國基礎研究經(jīng)費中，高等學校占54.4%；應用研究經(jīng)費中，高等學校占33.7%。全國科學研究經(jīng)費（基礎研究經(jīng)費與應用研究經(jīng)費之和）中，高等學校占40.9%，比去年略有上升。

  2017年，高等學校R&D經(jīng)費中，政府資金為804.5億元，企業(yè)資金為360.4億元，國外資金和其他資金共101.1億元，分別占高等學校R&D經(jīng)費的63.6%、28.5%和8.0%。2005年至今，高等學校R&D經(jīng)費中政府資金的占比一直最大，基本保持在54%以上。

3.高等學校科技產出情況

  2017年，高等學校作為第一作者署名單位發(fā)表SCI論文27.3萬篇，比上年增加3.2萬篇。2006年以來，高等學校SCI論文占全國SCI論文的比重一直保持在80%以上，2017年該比重為84.4%。

  2017年，高等學校專利申請量達33.6萬件，比上年增長6.7%。其中，發(fā)明專利申請數(shù)為18.0萬件，比上年增長3.9%，發(fā)明專利申請量占高等學校全部專利申請量的比重為53.4%，比去年下降了1.6個百分點。

  高等學校發(fā)明專利申請量占全國發(fā)明專利申請量的比重為14.4%，比上年增長了近0.1個百分點。2017年，高等學校專利授權量為17.1萬件，比上年增長14.0%。

  其中，發(fā)明專利授權量為7.6萬件，比上年增長21.5%，發(fā)明專利授權量占高等學校全部專利授權量的比重為44.4%，比上年上升了2.8個百分點。高等學校發(fā)明專利授權量占全國發(fā)明專利授權量的比重為23.1%，比上年上升了2.5個百分點。

圖5 高等學校發(fā)明專利申請情況（2005-2017年）

  2017年，高等學校作為賣方在技術市場簽訂技術合同7.0萬項，比上年上升了16.7%，占全國技術合同的19.0%；技術合同成交金額為355.8億元，比上年下降了1.7%，占全國技術合同成交金額的2.7%。